河北省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)2018年第四期主題沙龍活動(dòng)于6月5日下午在廊坊市舉行。此次沙龍的活動(dòng)主題為“加強(qiáng)合規(guī)展業(yè)意識(shí)，做好投資者適當(dāng)性管理”。本次沙龍活動(dòng)共計(jì)有29家證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（24證券機(jī)構(gòu)、3家期貨機(jī)構(gòu)、1家基金公司、1家資本管理公司）的負(fù)責(zé)人（代表）參加。公司營(yíng)業(yè)部作為協(xié)會(huì)會(huì)員單位應(yīng)邀參加了此次活動(dòng)。
此次活動(dòng)共由兩個(gè)部分組成。首先是以“風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)經(jīng)營(yíng)”為題，對(duì)上半年以來(lái)協(xié)會(huì)及證監(jiān)局下發(fā)的多個(gè)監(jiān)管文件、通知進(jìn)行共同學(xué)習(xí)。第一創(chuàng)業(yè)、中信證券、財(cái)達(dá)證券、國(guó)都證券等券商廊坊營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人就《河北省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于印發(fā)〈客戶常見問(wèn)題指引〉的通知》及附件等問(wèn)題進(jìn)行了講解，分享了自己對(duì)于有關(guān)問(wèn)題的學(xué)習(xí)感受。在講解的過(guò)程中，各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（代表）積極溝通，深入領(lǐng)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管精神，借鑒同行的優(yōu)秀工作經(jīng)驗(yàn)，查漏補(bǔ)缺，為今后廊坊地區(qū)證券期貨業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)展業(yè)及風(fēng)控工作的開展打下了良好的基礎(chǔ)。
在活動(dòng)的第二部分，各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人就三個(gè)方面問(wèn)題展開了積極探討；一是合規(guī)展業(yè)，做好投資者適當(dāng)性工作；二是分支機(jī)構(gòu)如何深耕經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；三是應(yīng)該在何時(shí)以何種方式開展何類創(chuàng)新業(yè)務(wù)。在這一環(huán)節(jié)，由中銀國(guó)際證券廊坊廣陽(yáng)道營(yíng)業(yè)部、財(cái)達(dá)證券廊坊建設(shè)路營(yíng)業(yè)部、中信證券廊坊裕華路營(yíng)業(yè)部、第一創(chuàng)業(yè)證券廊坊藝術(shù)大道營(yíng)業(yè)部、銀河證券廊坊銀河北路營(yíng)業(yè)部、東方財(cái)富證券廊坊光明西道營(yíng)業(yè)部、首創(chuàng)期貨廊坊營(yíng)業(yè)部、知合資本管理有限公司經(jīng)理等多家機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人（代表）分別就現(xiàn)階段經(jīng)紀(jì)工作開展中遇到的問(wèn)題及未來(lái)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展方式、高壓監(jiān)管環(huán)境中創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展、互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)開展的方式及成效、機(jī)構(gòu)客戶的開發(fā)及維護(hù)等多個(gè)議題作了精彩的發(fā)言，在座的各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（代表）紛紛表示受益匪淺。
通過(guò)此次參會(huì)，公司營(yíng)業(yè)部強(qiáng)化了合規(guī)意識(shí)，汲取了很多寶貴的工作和發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)了與同行分支機(jī)構(gòu)之間的溝通交流，同時(shí)也對(duì)廊坊金融市場(chǎng)有了更深層次的了解，對(duì)于今后營(yíng)業(yè)部在廊坊的業(yè)務(wù)開展起到了有力推動(dòng)作用。
